Запитання - відповіді (Держфінмоніторинг)

Які документи можуть використовувати спеціально визначені суб’єкти первинного фінансового моніторингу - нотаріуси для з’ясування фінансового стану клієнта?

Стосовно кого заповнюється анкета?

Чи достатньо декларації для фізичної особи - публічного діяча та які документи мають підтверджувати джерело походження коштів для юридичної особи, яка належить публічному діячу?

Чи потрібно вимагати у клієнтів звіт про оцінку майна?

Чи потрібна особиста явка клієнта при встановленні ділових відносин?

Чи необхідно суб’єктам первинного фінансового моніторингу отримувати документи безпосередньо від клієнта при його ідентифікації/верифікації? Чи може СПФМ отримувати документи з різноманітних легальних джерел при здійсненні ідентифікації/верифікації клієнта при його ідентифікації?

Як правильно ідентифікувати клієнтів, якщо останні не надають про себе повну інформацію щодо причетності до публічних діячів. Як необхідно діяти суб’єкту первинного фінансового моніторингу у разі припинення ділових стосунків та розірвання договорів у випадку неможливості ідентифікації чи встановлення кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) відносно вже діючих клієнтів?

 


 

 

 

   

61002, м. Харків, вул. Ярослава Мудрого, 16

тел.: (057) 751-81-68

e-mail: info@kh.minjust.gov.ua

www.kharkivobljust.gov.ua

карта сайта